《淳厚基金涉嫌对抗监管引关注,上海证监局正式回应事件》

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来源:北京商报

淳厚基金近期再陷舆论漩涡。市场消息称,淳厚基金未配合上海证监局稽查部的调查,甚至不让相关人员进入办公楼。上海证监局对此回应,对拒绝、阻碍监管检查的行为将保持“零容忍”,依法严肃处理。这起事件源于淳厚基金股东整改工作拖延,业内人士指出,公募机构需积极配合监管,提升专业性和合规性。

监管发声回应舆情

上海证监局指出,淳厚基金存在股东私下转让股权未履行报告义务、信息披露违规等问题,已采取责令改正、暂停业务等措施,并对相关责任人员采取了限制措施。淳厚基金二股东柳志伟在2022年3月私下收购了公司其他股东的股权,但未履行相关义务。

淳厚基金在公告中表示,股东整改工作尚未有实质性进展,且因柳志伟身份注销,相关监管措施面临落空。公司四次向上海证监局征询,但未得到回复。因此,淳厚基金已向法院提起行政诉讼。

淳厚基金还提到,因董事会无法有效召开,公司面临信息披露困境,多次向监管机构汇报并提出建议,但未得到正面答复。公司已向纪检部门提交证据,并等待进一步调查。

财经评论员郭施亮表示,公募机构应积极配合监管,提升合规性,避免影响业务发展和市场形象。中国(香港)金融衍生品投资研究院院长王红英也指出,淳厚基金因法人治理结构缺失,导致风险管理不到位,对抗监管可能对业务发展和产品创新产生负面影响。

淳厚基金成立于2018年,截至2024年三季度末,管理规模为287.68亿元。旗下共有44只基金,其中主动权益类基金年内全部取得正收益,债券型基金也有多数产品跑赢同类平均。

北京商报记者 李海媛

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